印發(fā)《關(guān)于對公共資源交易領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的備忘錄》的通知
發(fā)改法規(guī)〔2018〕457號
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團有關(guān)部門、機構(gòu)：
為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，落實《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)整合建立統(tǒng)一的公共資源交易平臺工作方案的通知》（國辦發(fā)〔2015〕63號）、《國家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號）等有關(guān)要求，建立健全公共資源交易領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機制，國家發(fā)展改革委、人民銀行、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、科技部、工業(yè)和信息化部、財政部、國土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生計生委、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、林業(yè)局、國管局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、公務(wù)員局、鐵路局、民航局等部門聯(lián)合簽署了《關(guān)于對公共資源交易領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)你們，請認真貫徹執(zhí)行。
附件：關(guān)于對公共資源交易領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒的備忘錄
國家發(fā)展改革委
人 民 銀 行
中 央 組 織 部
中 央 編 辦
中 央 文 明 辦
科 技 部
工業(yè)和信息化部
財 政 部
國 土 資 源 部
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部
交 通 運 輸 部
水 利 部
商 務(wù) 部
衛(wèi) 生 計 生 委
國 資 委
?！￡P(guān) 總 署
稅 務(wù) 總 局
林 業(yè) 局
國 管 局
銀 監(jiān) 會
證 監(jiān) 會
國 家 公 務(wù) 員 局
國 家 鐵 路 局
民 航 局
2018年3月21日
附件
關(guān)于對公共資源交易領(lǐng)域嚴重失信主體 開展聯(lián)合懲戒的備忘錄
為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨 的十九大精神，落實《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正 常秩序的若干意見》( 國發(fā)〔 2014 〕20 號 )、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社 會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要( 2014-2020 年)的通知》( 國發(fā)〔 2014 〕 21 號 )、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制 度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》( 國發(fā)〔 2016 〕33 號 )、《國 務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)整合建立統(tǒng) 一 的公共資源交易平臺工作方 案的通知》( 國辦發(fā)〔 2015 〕63 號 )、《國家發(fā)展改革委 人民銀 行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理 工作的指導意見》(發(fā)改財金規(guī)〔 2017 〕1798 號 ) 等有關(guān)要求 ， 建立健全公共資源交易領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機制，國家發(fā)展改革委、 人民銀行、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、科技部、工業(yè) 和信息化部、財政部、國土資源部 、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸 部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生計生委 、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總 局、林業(yè)局 、國管局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、公務(wù)員局、鐵路局 、民 航局等部門，就針對公共資源交易領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲 戒工作達成如下一致意見。
一、聯(lián)合懲戒對象
聯(lián)合懲戒的對象為違反公共資源交易相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定， 違背誠實信用原則，存在以下行為之一，被主管部門依法實施行 政處罰的企業(yè) ( 以下簡稱失信企業(yè)) 及負有責任的法定代表人、 自然人股東、評標評審專家及其他相關(guān)人員( 以下簡稱失信相關(guān) 人)：
( 一 ) 違反法律規(guī)定 ，必須進行招標的項目而不招標的，將 必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標的；
( 二 )招標代理機構(gòu)違反法律規(guī)定，泄露應(yīng)當保密的與招標 投標活動有關(guān)的情況和資料的，或者與招標人、投標人串通損害 國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益的；
( 三 ) 招標人以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人的， 對潛在投標人實行歧視待遇的，強制要求投標人組成聯(lián)合體共同 投標的 ， 或者限制投標人之間競爭的；
( 四 )依法必須進行招標的項 目 的招標人向他人透露已獲取 招標文件的潛在投標人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競爭的有 關(guān)招標投標的其他情況的 ， 或者泄露標底的；
(五)投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的，投標 人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的；
( 六)投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙 取中標的；
( 七 ) 依法必須進行招標的項 目，招標人違反法律規(guī)定 ，與 投標人就投標價格、投標方案等實質(zhì)性內(nèi)容進行談判的；
(八) 評標委員會成員收受投標人的財物或者其他好處的， 評標委員會成員或者參加評標的有關(guān)工作人員向他人透露對投 標文件的評審和比較、中標候選人的推薦以及與評標有關(guān)的其他 情況的；
(九)招標人在評標委員會依法推薦的中標候選人以外確定 中標人的，依法必須進行招標的項目在所有投標被評標委員會否 決后自行確定中標人的；
( 十 ) 中標人將中標項目轉(zhuǎn)讓給他人的，將中標項目肢解后 分別轉(zhuǎn)讓給他人的，違反法律規(guī)定將中標項 目 的部分主體、關(guān)鍵 性工作分包給他人的 ， 或者分包人再次分包的；
(十一 )招標人與中標人不按照招標文件和中標人的投標文 件訂立合同的，或者招標人、中標人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的 協(xié)議的；
(十二 ) 中標人不按照與招標人訂立的合同履行義務(wù)，情節(jié) 嚴重的；
( 十三)采購人、采購代理機構(gòu)存在應(yīng)當采用公開招標方式 而擅自采用其他方式采購，擅自提高采購標準 ，以不合理的條件 對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇，在招標采購過程中與投標 人進行協(xié)商談判 ， 中標、成交通知書發(fā)出后不與中標 、成交供應(yīng) 商簽訂采購合同，或者拒絕有關(guān)部門依法實施監(jiān)督檢查等情形的；
( 十 四 )采購人、采購代理機構(gòu)及其工作人員存在與供應(yīng)商 或者采購代理機構(gòu)惡意串通，在采購過程中接受賄賂或者獲取其 他不正當利益，在有關(guān)部門依法實施的監(jiān)督檢查中提供虛假情況，
或者開標前泄露標底等情形的；
(十五)采購人對應(yīng)當實行集中采購的政府采購項 目，不委 托集中采購機構(gòu)實行集中采購的；
( 十六) 采購人、采購代理機構(gòu)違反法律規(guī)定隱匿 、銷毀應(yīng) 當保存的采購文件或者偽造、變造采購文件的；
( 十七) 供應(yīng)商存在提供虛假材料謀取中標、成交，采取不 正當手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商 ，與采購人、其他供應(yīng)商或者采 購代理機構(gòu)惡意串通 ，向采購人、采購代理機構(gòu)行賄或者提供其 他不正當利益，在招標采購過程中與采購人進行協(xié)商談判，或拒 絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況等情形的；
(十八)疫苗生產(chǎn)企業(yè)向縣級疾病預(yù)防控制機構(gòu)以外的單位 或者個人銷售第二類疫苗的；
(十九) 存在其他違反公共資源交易法律法規(guī)行為的。
本備忘錄所指的公共資源交易領(lǐng)域失信企業(yè)及失信相關(guān)人 具體包括存在嚴重違法失信行為的招標人、采購人、投標人、供 應(yīng)商、招標代理機構(gòu)、采購代理機構(gòu) 、評標評審專家 ， 以及其他 參與公共資源交易的公民、法人或者其他組織。
二、聯(lián)合懲戒措施
( 一 ) 公共資源交易領(lǐng)域
公共資源交易平臺整合部際聯(lián)席會議成員單位依據(jù)法律、法 規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定，在公共資源交易領(lǐng)域?qū)徒鋵ο蟛?/font> 取下列一種或多種懲戒措施。
1.依法限制失信企業(yè)參與工程建設(shè)項目招標投標。
2.依法限制失信企業(yè)參與政府采購活動。 3.依法限制失信企業(yè)參與土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)出讓。 4.依法限制失信企業(yè)參與國有產(chǎn)權(quán)交易活動。
5.依法限制失信企業(yè)參與藥品和醫(yī)療器械集中采購及配送 活動。
6.依法限制失信企業(yè)參與二類疫苗采購活動。 7.依法限制失信企業(yè)參與林權(quán)流轉(zhuǎn)。 8.依法限制失信企業(yè)參與其他公共資源交易活動。 9.依法限制失信企業(yè)從事公共資源交易代理活動。 10.依法限制失信相關(guān)人擔任公共資源交易活動專家。 11.依法限制失信相關(guān)人在公共資源交易領(lǐng)域從業(yè)。
12.依法加強對失信企業(yè) 、失信相關(guān)人從事公共資源交易有 關(guān)各項活動的監(jiān)督檢查。
( 二 ) 其他相關(guān)領(lǐng)域
除公共資源交易平臺整合部際聯(lián)席會議成員單位外，其他部 門和單位依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定，對聯(lián)合 懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施(相關(guān)依據(jù)和實施部門見 附表 )。
1.從嚴審核行政許可審批項 目 ，依法限制新增項目審批、核 準。
2.依法從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放。
3.依法對失信企業(yè)獲得財政補助補貼性資金和社會保障資 金支持予以限制。
4.依法將失信信息作為選擇基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營 等政府和社會資本合作項目合作伙伴的重要參考因素，限制失信 主體成為項目合作伙伴。
5.依法限制失信相關(guān)人擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān) 事。
6.在申請信貸融資或辦理信用卡時 ，金融機構(gòu)將其失信信息 作為審核的重要參考因素。
7.依法限制有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員 從事政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)活動。
8.依法對申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理。
9.在注冊非金融企業(yè)債務(wù)融資工具時 ，加強管理 ，按照注冊 發(fā)行有關(guān)工作要求 ， 強化信息披露 ， 加強投資人保護機制管理， 防范有關(guān)風險。
10.依法將失信信息作為公開發(fā)行公司債券核準的參考。
11.在股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公 開轉(zhuǎn)讓審核中 ，依法將失信信息作為參考。
12.依法將失信信息作為證券公司 、基金管理公司及期貨公 司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管 理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考。
13.依法將失信行為作為境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或 相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。
14.依法將違法失信行為作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組 審核的參考。
15.在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中， 依法對有嚴重失信行為的企業(yè)予以重點關(guān)注。
16.依法將違法失信行為作為獨立基金銷售機構(gòu)審批的參考。
17.依法將違法失信行為作為證券公司 、基金管理公司 、期 貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構(gòu)負責人任職審批 或備案的參考。
18.在辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時 ，對其進出 口貨物實施嚴密監(jiān)管， 加強單證審核、布控查驗、后續(xù)稽查或統(tǒng)計監(jiān)督核查。
19.對申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的 ， 依法不予通過認證， 對已經(jīng)成為認證企業(yè)的 ，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。
20.將失信主體列入稅收管理重點監(jiān)控對象 ，強化稅收管理， 提高監(jiān)督檢查頻次。
21.將失信主體的失信狀況作為納稅信用評價的重要外部參 考。
22.依法限制失信被執(zhí)行人新建 、擴建高檔裝修房屋 ， 購買 非經(jīng)營必須車輛等非生活和工作必需的消費行為。
23.依法限制新的科技扶持項 目 ， 將其嚴重失信行為計入科 研信用記錄，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫停審批其新的科技項目扶持資金 申報等。
24.按程序及時撤銷相關(guān)表彰獎勵 ，取消參加評先評優(yōu)的資 格。
25.嚴重失信主體是個人的 ，依法限制登記為事業(yè)單位法定 代表人；嚴重失信主體是企業(yè)的，該企業(yè)法定代表人依法限制登
記為事業(yè)單位法定代表人。
26.依法限制招錄 (聘) 為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。
三、聯(lián)合懲戒的實施方式
公共資源交易平臺整合部際聯(lián)席會議成員單位通過全國公 共資源交易平臺，記錄失信主體信息。公共資源交易平臺整合部 際聯(lián)席會議以外的其他部門和單位根據(jù)各自行政許可、行政處罰、 日 常監(jiān)管等情況定期向發(fā)展改革委提供嚴重違法失信主體信息 ， 由發(fā)展改革委匯總后上傳全國公共資源交易平臺。全國公共資源 交易平臺與全國信用信息共享平臺實現(xiàn)數(shù)據(jù)交互共享，并通過全 國公共資源交易平臺網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站 、 國家企業(yè)信用信 息公示系統(tǒng)向社會公布。
各部門和單位對公共資源交易領(lǐng)域和其他相關(guān)領(lǐng)域存在嚴 重違法失信行為的失信企業(yè)、失信相關(guān)人“黑名單”進行動態(tài)管 理，及時更新相關(guān)信息。對于從公共資源交易領(lǐng)域嚴重違法失信 “黑名單”中移除的市場主體及其有關(guān)人員，應(yīng)及時停止實施懲 戒措施。
各部門和單位按照本備忘錄約定的內(nèi)容，依法依規(guī)對失信企 業(yè)及其失信相關(guān)人實施聯(lián)合懲戒。
四、其他事宜
各部門和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定失信信 息的使用、撤銷、管理、監(jiān)督的相關(guān)實施細則和操作流程，指導 本系統(tǒng)各級單位依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒措施。
本備忘錄實施過程中涉及的協(xié)同配合問題，由各部門和單位
協(xié)商解決。
本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī) 、規(guī)章及 規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的 ， 以修改后的法律、法規(guī) 、規(guī)章及規(guī) 范性文件為準。
附表： 聯(lián)合懲戒措施相關(guān)依據(jù)和實施部門
附表
聯(lián)合懲戒措施相關(guān)依據(jù)和實施部門
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懲戒措施 |
法律及政策依據(jù) |
實施部門 |
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( 一) 公共資源交易領(lǐng)域 |
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1.依法限制失信企業(yè) 參與工程建設(shè)項目招 標投標； 2.依法限制失信企業(yè) 參與政府采購活動； 3.依法限制失信企業(yè) 參與土地使用權(quán)和礦 業(yè)權(quán)出讓； 4.依法限制失信企業(yè) 參與國有產(chǎn)權(quán)交易活 動； 5.依法限制失信企業(yè) 參與藥品和醫(yī)療器械 集中采購及配送活動； 6.依法限制失信企業(yè) 參與二類疫苗采購活 動； 7.依法限制失信企業(yè) |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》(國發(fā)〔2016〕 33 號) (十) 依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其 列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許 可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、 融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺 等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動， 限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有 直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、 高級管理人員對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)整合建立統(tǒng)一的公共資源交易平臺工作方案的通知》(國辦發(fā)〔2015〕63 號) (三) 整合范圍。整合分散設(shè)立的工程建設(shè)項目招標投標、土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)出讓、國有產(chǎn)權(quán)交易、 政府采購等交易平臺，在統(tǒng)一的平臺體系上實現(xiàn)信息和資源共享，依法推進公共資源交易高效規(guī)范運行。 積極有序推進其他公共資源交易納入統(tǒng)一平臺體系。 (十四) 轉(zhuǎn)變監(jiān)督方式。各級行政主管部門要運用大數(shù)據(jù)等手段，實施電子化行政監(jiān)督，強化對交易 活動的動態(tài)監(jiān)督和預(yù)警。將市場主體信用信息和公共資源交易活動信息作為實施監(jiān)管的重要依據(jù)，健全守 信激勵和失信懲戒機制。對誠實守信主體參與公共資源交易活動要依法給予獎勵，對失信主體參與公共資 源交易活動要依法予以限制，對嚴重違法失信主體實行市場禁入。健全專家選聘與退出機制，建立專家黑 |
國家發(fā)展改革委、工 業(yè)和信息化部、財政 部、國土資源部、住 房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通 運輸部、水利部、商 務(wù)部、衛(wèi)生計生委、 國資委、稅務(wù)總局、 林業(yè)局、國管局、鐵 路局、民航局等部門 |
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參與林權(quán)流轉(zhuǎn)； 8.依法限制失信企業(yè) 參與其他公共資源交 易活動。 9.依法限制失信企業(yè) 從事公共資源交易代 理活動； 10.依法限制失信相關(guān) 人擔任公共資源交易 活動專家； 11.依法限制失信相關(guān) 人在公共資源交易領(lǐng) 域從業(yè)； 12.依法加強對失信企 業(yè)、失信相關(guān)人從事公 共資源交易有關(guān)各項 活動的監(jiān)督檢查。 |
名單制度，強化專家責任追究。加強社會監(jiān)督，完善投訴處理機制，公布投訴舉報電話，及時處理平臺服 務(wù)機構(gòu)違法違規(guī)行為。發(fā)揮行業(yè)組織作用，建立公共資源交易平臺服務(wù)機構(gòu)和人員自律機制。 《中華人民共和國招標投標法》 第五十三條 投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的，投標人以向招標人或者評標委員會成員行 賄的手段謀取中標的，中標無效，處中標項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款，對單位直接負責的 主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒 收違法所得；情節(jié)嚴重的，取消其一年至二年內(nèi)參加依法必須進行招標的項目的投標資格并予以公告，直 至由工商行政管理機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。給他人造成損失的，依法承擔賠 償責任。 第五十四條 投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標的，中標無效，給招標人造成 損失的，依法承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 依法必須進行招標的項目的投標人有前款所列行為尚未構(gòu)成犯罪的，處中標項目金額千分之五以上千 分之十以下的罰款，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之 十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，取消其一年至三年內(nèi)參加依法必須進行 招標的項目的投標資格并予以公告，直至由工商行政管理機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。 第五十六條 評標委員會成員收受投標人的財物或者其他好處的，評標委員會成員或者參加評標的有關(guān) 工作人員向他人透露對投標文件的評審和比較、中標候選人的推薦以及與評標有關(guān)的其他情況的，給予警 告，沒收收受的財物，可以并處三千元以上五萬元以下的罰款，對有所列違法行為的評標委員會成員取消 擔任評標委員會成員的資格，不得再參加任何依法必須進行招標的項目的評標；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑 事責任。 第六十條 中標人不履行與招標人訂立的合同的，履約保證金不予退還，給招標人造成的損失超過履約 保證金數(shù)額的，還應(yīng)當對超過部分予以賠償；沒有提交履約保證金的，應(yīng)當對招標人的損失承擔賠償責任。 中標人不按照與招標人訂立的合同履行義務(wù)，情節(jié)嚴重的，取消其二年至五年內(nèi)參加依法必須進行招 標的項目的投標資格并予以公告，直至由工商行政管理機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。 因不可抗力不能履行合同的，不適用前兩款規(guī)定。 《中華人民共和國招標投標法實施條例》(國務(wù)院令第 613 號) |
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第六十七條 投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的，投標人向招標人或者評標委員會成員行賄 謀取中標的，中標無效；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任； 尚不構(gòu)成犯罪的，依照招標投標法第五十三條 的規(guī)定處罰。投標人未中標的，對單位的罰款金額按照招標項目合同金額依照招標投標法規(guī)定的比例計算。 投標人有下列行為之一的，屬于招標投標法第五十三條規(guī)定的情節(jié)嚴重行為， 由有關(guān)行政監(jiān)督部門取 消其 1 年至 2 年內(nèi)參加依法必須進行招標的項目的投標資格： ( 一) 以行賄謀取中標； (二) 3 年內(nèi) 2 次以上串通投標； (三) 串通投標行為損害招標人、其他投標人或者國家、集體、公民的合法利益，造成直接經(jīng)濟損失 30 萬元以上； (四) 其他串通投標情節(jié)嚴重的行為。 投標人自本條第二款規(guī)定的處罰執(zhí)行期限屆滿之日起3年內(nèi)又有該款所列違法行為之一的，或者串通 投標、以行賄謀取中標情節(jié)特別嚴重的， 由工商行政管理機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。 法律、行政法規(guī)對串通投標報價行為的處罰另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第六十八條 投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假騙取中標的，中標無效；構(gòu)成犯罪的，依 法追究刑事責任； 尚不構(gòu)成犯罪的，依照招標投標法第五十四條的規(guī)定處罰。依法必須進行招標的項目的 投標人未中標的，對單位的罰款金額按照招標項目合同金額依照招標投標法規(guī)定的比例計算。 投標人有下列行為之一的，屬于招標投標法第五十四條規(guī)定的情節(jié)嚴重行為， 由有關(guān)行政監(jiān)督部門取 消其 1 年至 3 年內(nèi)參加依法必須進行招標的項目的投標資格： ( 一) 偽造、變造資格、資質(zhì)證書或者其他許可證件騙取中標； (二) 3 年內(nèi) 2 次以上使用他人名義投標； (三) 弄虛作假騙取中標給招標人造成直接經(jīng)濟損失 30 萬元以上； (四) 其他弄虛作假騙取中標情節(jié)嚴重的行為。 投標人自本條第二款規(guī)定的處罰執(zhí)行期限屆滿之日起 3 年內(nèi)又有該款所列違法行為之一的，或者弄虛 作假騙取中標情節(jié)特別嚴重的， 由工商行政管理機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。 《中華人民共和國政府采購法》 第二十二條 供應(yīng)商參加政府采購活動應(yīng)當具備下列條件： |
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( 一) 具有獨立承擔民事責任的能力； (二) 具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度； (三) 具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力； (四) 有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄； (五) 參加政府采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄； (六) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 《企業(yè)信息公示暫行條例》(國務(wù)院令第654 號) 第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、 國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重 違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善公立醫(yī)院藥品集中采購工作的指導意見》(國辦發(fā)〔2015〕7 號) 六、強化綜合監(jiān)督管理 (五) 嚴格執(zhí)行誠信記錄和市場清退制度。各省 (區(qū)、市) 要建立健全檢查督導制度，建立藥品生產(chǎn) 經(jīng)營企業(yè)誠信記錄并及時向社會公布。對列入不良記錄名單的企業(yè)，醫(yī)院兩年內(nèi)不得購入其藥品。加強對 醫(yī)院、藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)履行《醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)醫(yī)藥產(chǎn)品廉潔購銷合同》情況的監(jiān)督。 《疫苗流通和預(yù)防接種管理條例》(國務(wù)院令第668 號) 第六十五條 疫苗生產(chǎn)企業(yè)向縣級疾病預(yù)防控制機構(gòu)以外的單位或者個人銷售第二類疫苗的，由藥品監(jiān) 督管理部門沒收違法銷售的疫苗，并處違法銷售的疫苗貨值金額 2 倍以上 5 倍以下的罰款；有違法所得的， 沒收違法所得；其直接負責的主管人員和其他直接責任人員 5 年內(nèi)不得從事藥品生產(chǎn)經(jīng)營活動；情節(jié)嚴重 的，依法吊銷疫苗生產(chǎn)資格或者撤銷疫苗進口批準證明文件，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員 10 年內(nèi)不得從事藥品生產(chǎn)經(jīng)營活動；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》 第四十八條 發(fā)包方將農(nóng)村土地發(fā)包給本集體經(jīng)濟組織成員的村民會議三分之二以上成員或者三分之 二以上村民代表的同意，并報鄉(xiāng) (鎮(zhèn)) 人民政府批準。本集體經(jīng)濟組織以外的單位或者個人承包的，應(yīng)當 對承包方的資信情況和經(jīng)營能力進行審查后，再簽訂承包合同； 第六十條 承包方違法將承包地用于非農(nóng)建設(shè)的，由縣級以上地方人民政府有關(guān)行政主管部門依法予以 |
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處罰。 《國家林業(yè)局關(guān)于規(guī)范集體林權(quán)流轉(zhuǎn)市場運行的意見》(林改發(fā)〔2016〕100 號) 四、嚴格林權(quán)流入方資格條件 林權(quán)流入方應(yīng)當具有林業(yè)經(jīng)營能力，林權(quán)不得流轉(zhuǎn)給沒有林業(yè)經(jīng)營能力的單位或者個人?！秶野l(fā)展改 革委 商務(wù)部關(guān)于印發(fā)市場準入負面清單草案 (試點版) 的通知》(發(fā)改經(jīng)體〔2016〕442 號) 明確要求： 租賃農(nóng)地從事生產(chǎn)經(jīng)營要進行資格審查，未獲得資質(zhì)條件的，不得租賃農(nóng)地從事生產(chǎn)經(jīng)營。鼓勵各地依照 該精神，依法探索建立工商資本租賃林地準入制度，實行承諾式準入等方式，可采取市場主體資質(zhì)、經(jīng)營 面積上限、林業(yè)經(jīng)營能力、經(jīng)營項目、誠信記錄和違規(guī)處罰等管理措施，對投資租賃林地從事林業(yè)生產(chǎn)經(jīng) 營資格進行審查。家庭承包林地的經(jīng)營權(quán)可以依法采取出租、入股、合作等方式流轉(zhuǎn)給工商資本，但不得 辦理林權(quán)變更登記。 |
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(二) 其他相關(guān)領(lǐng)域 |
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1. 從嚴審核行政許可 審批項目，依法限制新 增項目審批、核準； 2. 依法從嚴控制生產(chǎn) 許可證發(fā)放。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》(國發(fā)〔2016〕 33 號) (十) 依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其 列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許 可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、 融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺 等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動， 限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有 直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、 高級管理人員對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 |
國家發(fā)展改革委、工 業(yè)和信息化部等有 關(guān)部門 |
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3. 依法對失信企業(yè)獲 得財政補助補貼性資 金和社會保障資金支 持予以限制。 |
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要 (2014-2020 年) 的通知》(國發(fā)〔2014〕21 號) 二、推進重點領(lǐng)域誠信建設(shè) ( 一) 加快推進政務(wù)誠信建設(shè)。 發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社 |
國家發(fā)展改革委、財 政部等有關(guān)部門 |
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會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管 理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、 申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù) 市場發(fā)展。 |
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4. 依法將失信信息作 為選擇基礎(chǔ)設(shè)施和公 用事業(yè)特許經(jīng)營等政 府和社會資本合作項 目合作伙伴的重要參 考因素，限制失信主體 成為項目合作伙伴。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》(國發(fā)〔2016〕 33 號) (十) 依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其 列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許 可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、 融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺 等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動， 限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有 直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、 高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導意 見的通知》(國辦發(fā)〔2015〕42 號) 四、規(guī)范推進政府和社會資本合作項目實施 (十五) 擇優(yōu)選擇項目合作伙伴。對使用財政性資金作為社會資本提供公共服務(wù)對價的項目，地方政 府應(yīng)當根據(jù)預(yù)算法、合同法、政府采購法及其實施條例等法律法規(guī)規(guī)定，選擇項目合作伙伴。依托政府采 購信息平臺，及時、充分向社會公布項目采購信息。綜合評估項目合作伙伴的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理 經(jīng)驗、財務(wù)實力和信用狀況等因素，依法擇優(yōu)選擇誠實守信的合作伙伴。加強項目政府采購環(huán)節(jié)的監(jiān)督管 理，保證采購過程公平、公正、公開。 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》(國家發(fā)展和改革委員會令第 25 號) 第十七條 實施機構(gòu)應(yīng)當公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的法 人或者其他組織作為特許經(jīng)營者。鼓勵金融機構(gòu)與參與競爭的法人或其他組織共同制定投融資方案。 特許經(jīng)營者選擇應(yīng)當符合內(nèi)外資準入等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定。 依法選定的特許經(jīng)營者，應(yīng)當向社會公示。 |
國家發(fā)展改革委、財 政部等有關(guān)部門 |
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第五十三條 特許經(jīng)營者違反法律、行政法規(guī)和國家強制性標準，嚴重危害公共利益，或者造成重大 質(zhì)量、安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門應(yīng)當責令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節(jié) 嚴重的，可以終止特許經(jīng)營協(xié)議；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 第五十六條 縣級以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當對特許經(jīng)營者及其從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄， 納入全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺。對嚴重違法失信行為依法予以曝光，并會同有關(guān)部門實施聯(lián)合懲 戒。 |
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5. 依法限制失信相關(guān) 人擔任國有企業(yè)法定 代表人、董事、監(jiān)事。 |
《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》 第二十三條 履行出資人職責的機構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當具備下列條 件： ( 一) 有良好的品行； (二) 有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力； (三) 有能夠正常履行職責的身體條件； (四) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
國資委、財政部等有 關(guān)部門 |
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6. 在申請信貸融資或 辦理信用卡時，金融機 構(gòu)將其失信信息作為 審核的重要參考因素。 |
《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20 號) (十五) 建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。 根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵 犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責) 對守信主體予以支持和 激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政 府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重 違法失信主體實行市場禁入制度。 |
銀監(jiān)會 |
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7. 依法限制有不 良信 用記錄的基金、基金管 理人和從業(yè)人員從事 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基 金相關(guān)活動。 |
《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>的通知》 (發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800 號) 第十九條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人履行下列職責： ( 一) 制定投資方案，并對所投企業(yè)進行監(jiān)督、管理； (二) 按基金公司章程規(guī)定向基金投資者披露基金投資運作、基金管理信息服務(wù)等信息。定期編制基 金財務(wù)報告，經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計后，向基金董事會 (持有人大會) 報告； (三) 基金公司章程、基金管理協(xié)議中確定的其他職責。 |
國家發(fā)展改革委 |
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第二十條 基金管理人應(yīng)符合以下條件： ( 一) 在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不低于 1000 萬元人民幣； (二) 至少有 3 名具備 3 年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗的高級管理人員； (三) 產(chǎn)業(yè)投資基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行 為； (四) 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； (五) 有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風險控制制度。 第三十六條 對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員，國家發(fā)展改革委通過“信用中國” 網(wǎng)站統(tǒng)一向社會公布。地方發(fā)展改革部門可以根據(jù)各地實際情況，將區(qū)域內(nèi)失信基金、基金管理人和從業(yè) 人員名單以適當方式予以公告。 發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對列入失信聯(lián)合 懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場禁入、限制作為供應(yīng) 商參加政府采購活動、限制財政補助補貼性資金支持、從嚴審核發(fā)行企業(yè)債券等。 |
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8. 依法對申請發(fā)行企 業(yè)債券不予受理。 |
《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》 (發(fā)改財金〔2008〕7 號) 第二條第 (七) 項：企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合下列條件： ( 一) 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于 人民幣 6000 萬元； (二) 累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn) (不包括少數(shù)股東權(quán)益) 的 40%； (三) 最近三年可分配利潤 (凈利潤) 足以支付企業(yè)債券一年的利息； 籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全。用于固定資產(chǎn)投資項目的， 應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的 60% 。用于收購 產(chǎn)權(quán) (股權(quán)) 的，比照該比例執(zhí)行。用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債 還貸的證明； (四) 用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的 20%； (五) 債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定，但不得超過國務(wù)院限定的利率水平； |
國家發(fā)展改革委 |
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(六) 已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)； (七) 最近三年沒有重大違法違規(guī)行為。 《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》 (發(fā) 改財金〔2013〕920 號) 二、切實發(fā)揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用 各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場主體所提供的信用記錄或信用報告作為其實施行政管理的重要參 考。對守信者應(yīng)探索實行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策；對失信者，應(yīng)結(jié)合 失信類別和程度，嚴格落實失信懲戒制度。 三、探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的制度規(guī)范 各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合地方和部門實際，在政府采購、招標投標、行政審批、市場準入、資質(zhì) 審核等行政管理事項中依法要求相關(guān)市場主體提供由第三方信用服務(wù)機構(gòu)出具的信用記錄或信用報告。 各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信用報告的主要內(nèi)容和運用規(guī)范。 五、不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯(lián)動機制 《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》 (發(fā)改辦財金〔2013〕957 號) 對于以下兩類發(fā)債申請，要從嚴審核，有效防范市場風險。 ( 一) 募集資金用于產(chǎn)能過剩、高污染、高耗能等國家產(chǎn)業(yè)政策限制領(lǐng)域的發(fā)債申請。 (二) 企業(yè)信用等級較低，負債率高，債券余額較大或運作不規(guī)范、資產(chǎn)不實、償債措施較弱的發(fā)債 申請。 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》 (國發(fā)〔2014〕20 號) (十五) 建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。 根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵 犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。 (工商總局牽頭負責) 對守信主體予以支持 和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、 政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴 重違法失信主體實行市場禁入制度。 (各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責) |
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9. 在注冊非金融企業(yè) 債務(wù)融資工具時，加強 管理，按照注冊發(fā)行有 關(guān)工作要求，強化信息 披露，加強投資人保護 機制管理，防范有關(guān)風 險。 |
《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 (中國人民銀行令〔2008〕第 1 號) 第三條 債券融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠信、 自律原則。 第七條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息。披露信息應(yīng)遵循誠實信用原則，不得有 虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 第九條 為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、注冊會計師、律師等專業(yè)機構(gòu)和人員應(yīng) 勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。 上述專業(yè)機構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當就其負有責任的部 分承擔相應(yīng)的法律責任。 |
人民銀行 |
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10.依法將失信信息作 為公開發(fā)行公司債券 核準的參考。 |
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 (中國證券監(jiān)督管理委員會令第 113 號) 第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券： ( 一) 最近三十六個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為； (二) 本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； (三) 對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； (四) 嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。 |
證監(jiān)會 |
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11.在股票發(fā)行審核及 在全國中小企業(yè)股份 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn) 讓審核中，依法將失信 信息作為參考。 |
《中華人民共和國證券法》 第十三條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合下列條件： ( 一) 具備健全且運行良好的組織機構(gòu)； (二) 具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好； (三) 最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為； (四) 經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù) 院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 (證監(jiān)會令第 122 號) 第十八條 發(fā)行人不得有下列情形： ( 一) 最近 36 個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；或者有關(guān)違法行為雖然 發(fā)生在 36 個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)； |
證監(jiān)會 |
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(二) 最近 36 個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰， 且情節(jié)嚴重； (三) 最近 36 個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述 或重大遺漏；或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準；或者以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行 審核委員會審核工作；或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章； (四) 本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； (五) 涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見； (六) 嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》 (證監(jiān)會令第 123 號) 第二十條 發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的 重大違法行為。 發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行 證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 (證監(jiān)會令第 30 號) 第九條 上市公司最近三十六個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為： ( 一) 違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰； (二) 違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者 受到刑事處罰； (三) 違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為。 《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》 (證監(jiān)會令第 100 號) 第十條 上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券： ( 一) 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； (二) 最近十二個月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾； (三) 最近三十六個月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰， 或者因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到中國證監(jiān)會的行政處罰；最近十二個月內(nèi)受到證券交易所的公 開譴責；因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查； |
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(四) 上市公司控股股東或者實際控制人最近十二個月內(nèi)因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章，受到中 國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰； (五) 現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員存在違反《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條規(guī)定的 行為，或者最近三十六個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會的行政處罰、最近十二個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責； 因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查； (六) 嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》 (證監(jiān)會令第 96 號) 第三條 公眾公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營， 公司治理機制健全，履行信息披露義務(wù) |
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12.依法將失信信息作 為證券公司、基金管理 公司及期貨公司的設(shè) 立及股權(quán)或?qū)嶋H控制 人變更審批或備案，私 募投資基金管理人登 記、重大事項變更以及 基金備案的參考。 |
《中華人民共和國證券法》 第一百二十四條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件： ( 一) 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； (二) 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣 二億元； (三) 有符合本法規(guī)定的注冊資本； (四) 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； (五) 有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度； (六) 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； (七) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 《中華人民共和國證券投資基金法》 第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 批準： ( 一) 有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程； (二) 注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本； (三) 主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、 良好的財務(wù)狀況和社會信譽， 資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄； |
證監(jiān)會 |
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(四) 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)； (五) 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件； (六) 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； (七) 有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度； (八) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 《期貨交易管理條例》(國務(wù)院令第 627 號) 第十六條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件： ( 一) 注冊資本最低限額為人民幣3000 萬元； (二) 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； (三) 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； (四) 主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄； (五) 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； (六) 有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度； (七) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注 冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低 于 8 5 ％。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起 6 個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查， 作出批準或者不批準的決定。 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公 司的股權(quán)。 《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會令第 84 號) 第七條 申請設(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例 (以下簡稱持股 比例) 在 5％以上的股東，應(yīng)當具備下列條件： ( 一) 注冊資本、凈資產(chǎn)不低于 1 億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好； (二) 持續(xù)經(jīng)營 3 個以上完整的會計年度，公司治理健全， 內(nèi)部監(jiān)控制度完善； |
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(三) 最近 3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； (四) 沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為； (五) 沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間； (六) 具有良好的社會信譽，最近 3 年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀 行等機構(gòu)無不良記錄。 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第 110 號) 第七條 持有 5 ％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當具備下列條件： ( 一) 實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 3000 萬元； (二) 凈資產(chǎn)不低于實收資本的 50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確 定影響的其他風險； (三) 沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)； (四) 近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； (五) 未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施； (六) 近 3 年作為公司 (含金融機構(gòu)) 的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等 不誠信行為； (七) 不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。 《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第 522 號) 第十條 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人： ( 一) 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年； (二) 凈資產(chǎn)低于實收資本的 50% ，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的 50%； (三) 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)； (四) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。 證券公司的其他股東應(yīng)當符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第 105 號) 第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu) (以下簡稱私募基金托管人) 管理、運用私募 基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu) (以下簡稱私募基金銷售機構(gòu)) 及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基 |
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金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 |
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13.依法將失信行為作 為境內(nèi)上市公司實行 股權(quán)激勵計劃或相關(guān) 人員成為股權(quán)激勵對 象事中事后監(jiān)管的參 考。 |
《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(證監(jiān)會令第 126 號) 第七條 上市公司具有下列情形之一的，不得實行股權(quán)激勵： ( 一) 最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告； (二) 最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告； (三) 上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形； (四) 法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的； (五) 中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第八條 激勵對象可以包括上市公司的董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及 公司認為應(yīng)當激勵的對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有直接影響的其他員工，但不應(yīng)當包括獨立董事和監(jiān)事。 在境內(nèi)工作的外籍員工任職上市公司董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為 激勵對象。單獨或合計持有上市公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女，不得成為 激勵對象。下列人員也不得成為激勵對象： ( 一) 最近 12 月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選； (二) 最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選； (三) 最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措 施； (四) 具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的； (五) 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的； (六) 中國證監(jiān)會認定的其他情形。 |
證監(jiān)會 |
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14.依法將違法失信行 為作為非上市公眾公 司重大資產(chǎn)重組審核 的參考。 |
《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第 103 號) 第五條 公眾公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在重大資產(chǎn)重組中，應(yīng)當誠實守信、勤勉盡責，維護公 眾公司資產(chǎn)的安全，保護公眾公司和全體股東的合法權(quán)益。 第二十七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對公眾公司重大資產(chǎn)重組實施自律管理。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當對公眾公司涉及重大資產(chǎn)重組的股票暫停與恢復轉(zhuǎn)讓、防范內(nèi)幕交易等作出制 |
證監(jiān)會 |
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度安排；加強對公眾公司重大資產(chǎn)重組期間股票轉(zhuǎn)讓的實時監(jiān)管，建立相應(yīng)的市場核查機制，并在后續(xù)階 段對股票轉(zhuǎn)讓情況進行持續(xù)監(jiān)管。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當督促公眾公司及其他信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù)，發(fā)現(xiàn)公眾公司重 大資產(chǎn)重組信息披露文件中有違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定行為的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，并 采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施；情形嚴重的，應(yīng)當要求其暫停重大資產(chǎn)重組。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當督促為公眾公司提供服務(wù)的獨立財務(wù)顧問誠實守信、勤勉盡責，發(fā)現(xiàn)獨立財務(wù) 顧問有違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定行為的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，并采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措 施。 |
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15.在上市公司或者非 上市公眾公司收購的 事中事后監(jiān)管中，依法 對有嚴重失信行為的 企業(yè)予以重點關(guān)注。 |
《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第 108 號) 第六條 任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。 有下列情形之一的，不得收購上市公司： ( 一) 收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)； (二) 收購人最近 3 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為； (三) 收購人最近 3 年有嚴重的證券市場失信行為； (四) 收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形； (五) 法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形。 《非上市公眾公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第 102 號) 第六條 進行公眾公司收購，收購人及其實際控制人應(yīng)當具有良好的誠信記錄，收購人及其實際控制人 為法人的，應(yīng)當具有健全的公司治理機制。任何人不得利用公眾公司收購損害被收購公司及其股東的合法 權(quán)益。 有下列情形之一的，不得收購公眾公司： ( 一) 收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)； (二) 收購人最近 2 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為； (三) 收購人最近 2 年有嚴重的證券市場失信行為； (四) 收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形； (五) 法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購公眾公司的其他情形。 |
證監(jiān)會 |
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16.依法將違法失信行 為作為獨立基金銷售 機構(gòu)審批的參考。 |
《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第 91 號) 第十六條 獨立基金銷售機構(gòu)以有限責任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。 企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當具備以下條件： ( 一) 持續(xù)經(jīng)營 3 個以上完整會計年度，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定； (二) 最近 3 年沒有受到刑事處罰； (三) 最近 3 年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰； (四) 最近 3 年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄； (五) 沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。 自然人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當具備以下條件： ( 一) 有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù) 10 年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理 5 年以上或者擔任 證券、基金行業(yè)高級管理人員 3 年以上的工作經(jīng)歷； (二) 最近 3 年沒有受到刑事處罰； (三) 最近 3 年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰； (四) 在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄； (五) 無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)； (六) 最近 3 年無其他重大不良誠信記錄。 第十七條 獨立基金銷售機構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當具備以下條件： ( 一) 有從事證券、基金或者其他金融業(yè) 10 年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理 5 年以上或者擔任證 券、基金行業(yè)高級管理人員 3 年以上的工作經(jīng)歷； (二) 最近 3 年沒有受到刑事處罰； (三) 最近 3 年沒有受到金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰； (四) 在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄； (五) 無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)； (六) 最近 3 年無其他重大不良誠信記錄。 |
證監(jiān)會 |
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17.依法將違法失信行 為作為證券公司、基金 |
《中華人民共和國證券法》 第一百三十一條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、 |
證監(jiān)會 |
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管理公司、期貨公司的 董事、監(jiān)事和高級管理 人員及分支機構(gòu)負責 人任職審批或備案的 參考。 |
行政法規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的 董事、監(jiān)事、高級管理人員： ( 一) 因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司 的董事、監(jiān)事、高級管理人員， 自被解除職務(wù)之日起未逾五年； (二) 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、 資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員， 自被撤銷資格之日起未逾五年。 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88 號) 第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人任職資格，應(yīng)當具備以下基本條件： ( 一) 正直誠實，品行良好； (二) 熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。 《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會令第 23 號) 第四條 高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守 誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。 |
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18.在辦理相關(guān)海關(guān)業(yè) 務(wù)時，對其進出口貨物 實施嚴密監(jiān)管，加強單 證審核、布控查驗、后 續(xù)稽查或統(tǒng)計監(jiān)督核 查。 |
《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20 號) (十五) 建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。 根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵 犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng) 營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安 全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場 禁入制度。 《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要 (2014-2020 年)》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失 信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準 入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信 者受到懲戒。 |
海關(guān)總署 |
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19.對申請適用海關(guān)認 證企業(yè)管理的，依法不 予通過認證，對已經(jīng)成 為認證企業(yè)的，按照規(guī) 定下調(diào)企業(yè)信用等級。 |
《海關(guān)認證企業(yè)標準》(海關(guān)總署公告 2014 年第 82 號) (九) 未有不良外部信用高級認證第 23 項、一般認證第 20 項外部信用企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人 (負 責人) 、負責關(guān)務(wù)的高級管理人員、財務(wù)負責人連續(xù) 1 年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗檢疫、 公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。 《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法》(海關(guān)總署令第 225 號) 第十條企業(yè)有下列情形之一的，海關(guān)認定為失信企業(yè)： ( 一) 有走私犯罪或者走私行為的； (二) 非報關(guān)企業(yè) 1 年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報關(guān)單、進出境備案清單等相關(guān)單證 總票數(shù)千分之一且被海關(guān)行政處罰金額超過 10 萬元的違規(guī)行為 2 次以上的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計 超過 100 萬元的； 報關(guān)企業(yè) 1 年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報關(guān)單、進出境備案清單總票數(shù)萬分之五的， 或者被海關(guān)行政處罰金額累計超過 10 萬元的； (三) 拖欠應(yīng)繳稅款、應(yīng)繳罰沒款項的； (四) 上一季度報關(guān)差錯率高于同期全國平均報關(guān)差錯率 1 倍以上的； (五) 經(jīng)過實地查看，確認企業(yè)登記的信息失實且無法與企業(yè)取得聯(lián)系的； (六) 被海關(guān)依法暫停從事報關(guān)業(yè)務(wù)的； (七) 涉嫌走私、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定拒不配合海關(guān)進行調(diào)查的； (八) 假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當利益的； (九) 弄虛作假、偽造企業(yè)信用信息的； (十) 其他海關(guān)認定為失信企業(yè)的情形。 |
海關(guān)總署 |
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20.將失信主體列入稅 收管理重點監(jiān)控對象， 強化稅收管理，提高監(jiān) 督檢查頻次。 21.將失信主體的失信 狀況作為納稅信用評 |
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要 (2014—2020 年) 的通知》 (國發(fā)〔2014〕21 號) 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失 信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準 入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信并對其享受稅收優(yōu)惠 從嚴審核。 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》(國發(fā)〔2016〕 |
稅務(wù)總局 |
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價的重要外部參考。 |
33 號) (十) 依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列 為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。 |
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22.依法限制失信被執(zhí) 行人新建、擴建高檔裝 修房屋，購買非經(jīng)營必 須車輛等非生活和工 作必需的消費行為。 |
《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于加快推進失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設(shè)的意 見>的通知》 (七) 限制高消費及有關(guān)消費 6．新建、擴建、高檔裝修房屋等限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、 實際控制人、影響債務(wù)履行的直接責任人員新建、擴建、高檔裝修房屋，購買非經(jīng)營必需車輛等非生活和 工作必需的消費行為； 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》(國發(fā)〔2016〕 33 號) (十一) 加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體，有關(guān)部門和機構(gòu)應(yīng)以統(tǒng)一社會信用 代碼為索引，及時公開披露相關(guān)信息，便于市場識別失信行為，防范信用風險。督促有關(guān)企業(yè)和個人履行 法定義務(wù)，對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制出境和限制購買不動產(chǎn)、乘坐飛機、乘坐高 等級列車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。支持征信機構(gòu)采集嚴重失信行 為信息，納入信用記錄和信用報告。引導商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、保險公司等金融機構(gòu)按照風險定 價原則，對嚴重失信主體提高貸款利率和財產(chǎn)保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服 務(wù)。 |
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等 有關(guān)部門 |
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23.依法限制新的科技 扶持項目，將其嚴重失 信行為計入科研信用 記錄，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定 暫停審批其新的科技 項目扶持資金申報等。 |
《國家科技計劃項目管理暫行辦法》(科技部令第 5 號) 第八條 申請項目的申請者(包括單位或個人)應(yīng)當符合以下基本條件： (一)符合該計劃對申請者的主體資格(包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟性質(zhì)、國籍)等方面要求； (二)在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢； (三)具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備； (四)具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累； (五)具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力； (六)具有完成項目的良好信譽度。 |
科技部 |
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《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發(fā)〔2014〕11 號) (二十二) 完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執(zhí)行、驗收全過程 的科研信用記錄制度， 由項目主管部門委托專業(yè)機構(gòu)對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機 構(gòu)等參與主體進行信用評級，并按信用評級實行分類管理。各項目主管部門應(yīng)共享信用評價信息。建立“黑 名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項 目管理的資格。 |
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24.按程序及時撤銷相 關(guān)表彰獎勵，取消參加 評先評優(yōu)的資格。 |
《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》 (國發(fā)〔2014〕20 號) (十五) 建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。 根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵 犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。 (工商總局牽頭負責) 對守信主體予以支持和 激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政 府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重 違法失信主體實行市場禁入制度。 (各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責) 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》(國發(fā)〔2016〕 33 號) (十) 依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其 列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許 可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、 融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺 等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動， 限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有 直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、 高級管理人員對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 |
中央文明辦等有關(guān) 部門 |
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25.嚴重失信主體是個 人的，依法限制登記為 事業(yè)單位法定代表人； |
《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)<事業(yè)單位、社會團體及企業(yè)等組織利用國有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法(試行)> 的通知》 (中央編辦發(fā)〔2015〕132 號) 第四條 登記事項要求： |
中央編辦 |
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嚴重失信主體是企業(yè) 的，該企業(yè)法定代表人 依法限制登記為事業(yè) 單位法定代表人。 |
(四) 法定代表人。應(yīng)當是具有完全民事行為能力的中國公民，且為該單位主要行政負責人，年齡一 般不超過 70 周歲，無不良信用記錄。擔任過其他機構(gòu)法定代表人的，在任職期間，該機構(gòu)無不良信用記錄。 黨政機關(guān)領(lǐng)導干部在職或退休后擬擔任法定代表人的，應(yīng)當符合干部管理有關(guān)規(guī)定。 《事業(yè)單位登記管理暫行條例實施細則》 (中央編辦發(fā)〔2014〕4 號) 第三十一條 事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當具備下列條件： ( 一) 具有完全民事行為能力的自然人； (二) 該事業(yè)單位的主要行政負責人； 違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負責人，不得擔任事業(yè)單位法定代表人。 |
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26.依法限制招錄 (聘) 為公務(wù)員或事業(yè)單位 工作人員。 |
《中華人民共和國公務(wù)員法》 第十一條 公務(wù)員應(yīng)當具備下列條件： ( 一) 具有中華人民共和國國籍； (二) 年滿十八周歲； (三) 擁護中華人民共和國憲法； (四) 具有良好的品行； (五) 具有正常履行職責的身體條件； (六) 具有符合職位要求的文化程度和工作能力； (七) 法律規(guī)定的其他條件。 《事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定》 (人事部令第6 號) 第九條應(yīng)聘人員必須具備下列條件： ( 一) 具有中華人民共和國國籍； (二) 遵守憲法和法律； (三) 具有良好的品行； (四) 崗位所需的專業(yè)或技能條件； (五) 適應(yīng)崗位要求的身體條件； (六) 崗位所需要的其他條件。 |
中央組織部、公務(wù)員 局 |
